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基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)了解什么?

誠(chéng)信狀況

經(jīng)營(yíng)管理能力

投資管理能力

內(nèi)部控制情況

基金代銷牌照申請(qǐng)條件是什么?

一、基金銷售牌照申請(qǐng)條件

基金銷售牌照申請(qǐng)條件具體如下：

1.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

2.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定。

3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。

4.注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

5.取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

找法網(wǎng)提醒您，企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，基金銷售牌照申請(qǐng)條件如下：

1.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定。

2.最近3年沒(méi)有受到刑事處罰。

3.最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

4.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

二、基金銷售牌照申請(qǐng)流程

基金銷售牌照申請(qǐng)流程：

1.機(jī)構(gòu)部等部門對(duì)證券公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2.機(jī)構(gòu)部對(duì)申請(qǐng)人出具相應(yīng)的監(jiān)管意見(jiàn)。

3.申請(qǐng)人以機(jī)構(gòu)部出具意見(jiàn)及現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果向證監(jiān)會(huì)正式提出申請(qǐng)。

4.證監(jiān)會(huì)對(duì)符合條件的申請(qǐng)人給予批準(zhǔn)回復(fù)。