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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月1日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)布對(duì)廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司在管理部分私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露、未妥善保存私募基金相關(guān)資料等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十五條、第二十三條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條： 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕106號(hào)

關(guān)于對(duì)廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在管理部分私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露、未妥善保存私募基金相關(guān)資料等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十五條、第二十三條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年10月28日

關(guān)鍵詞： 措施 投資者 投資 基金 私募