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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月22日訊 近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》以及《關(guān)于對(duì)錢(qián)斌采取監(jiān)管談話措施的決定》。

決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券股份有限公（簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)通證券”）存在以下違規(guī)行為：一是財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù)，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結(jié)，而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。二是公司對(duì)全資子公司的系統(tǒng)對(duì)接未有效覆蓋財(cái)通證券（香港）有限公司業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市未實(shí)現(xiàn)對(duì)該公司自營(yíng)、投行及資管業(yè)務(wù)的對(duì)接。三是財(cái)通證券（香港）有限公司自2019年以來(lái)，多次出現(xiàn)為客戶(hù)下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶(hù)賬戶(hù)的情形。四是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)尚未集成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)未實(shí)現(xiàn)衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)希臘字母的計(jì)算功能，相關(guān)指標(biāo)依賴(lài)手工計(jì)算且未實(shí)現(xiàn)逐日監(jiān)控。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條、第三十七條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，反映出財(cái)通證券對(duì)境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)責(zé)令財(cái)通證券改正。要求公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并于收到?jīng)Q定之日起3個(gè)月內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

此外，錢(qián)斌作為公司境外子公司分管負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)錢(qián)斌采取監(jiān)管談話措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，財(cái)通證券2020年年度報(bào)告顯示，錢(qián)斌，1966年8月出生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任海南中亞信托投資公司證券總部總經(jīng)理，東方證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理，愛(ài)建證券有限責(zé)任公司副總裁。2011年12月加入公司，現(xiàn)任財(cái)通證券總經(jīng)理助理，兼任財(cái)通香港董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

官網(wǎng)顯示，財(cái)通證券是一家經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性證券公司。公司于2017年10月24日在上海證券交易所掛牌上市，股票簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)通證券”，股票代碼601108。

2020 年年度報(bào)告顯示，財(cái)通證券的子公司及重要參股公司的主要業(yè)務(wù)資格及業(yè)務(wù)范圍為：財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)；受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)。浙江財(cái)通資本投資有限公司：私募投資基金管理人。財(cái)通創(chuàng)新投資有限公司：金融產(chǎn)品投資，股權(quán)投資。財(cái)通證券（香港）有限公司：證券交易、孖展融資；就證券提供意見(jiàn)；就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；提供資產(chǎn)管理；放債人業(yè)務(wù)。財(cái)通基金管理有限公司：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格；基金管理資格；特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)；受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)。永安期貨股份有限公司：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)，資產(chǎn)管理，基金銷(xiāo)售。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格；

（九）所出具的推薦意見(jiàn)存在虛假內(nèi)容；

（十）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（十一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

財(cái)通證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù)，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結(jié)，而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。二是你公司對(duì)全資子公司的系統(tǒng)對(duì)接未有效覆蓋財(cái)通證券（香港）有限公司業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市未實(shí)現(xiàn)對(duì)該公司自營(yíng)、投行及資管業(yè)務(wù)的對(duì)接。三是財(cái)通證券（香港）有限公司自2019年以來(lái)，多次出現(xiàn)為客戶(hù)下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶(hù)賬戶(hù)的情形。四是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)尚未集成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)未實(shí)現(xiàn)衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)希臘字母的計(jì)算功能，相關(guān)指標(biāo)依賴(lài)手工計(jì)算且未實(shí)現(xiàn)逐日監(jiān)控。

上述行為違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條、第三十七條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，反映出你公司對(duì)境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2021年11月16日

關(guān)于對(duì)錢(qián)斌采取監(jiān)管談話措施的決定

錢(qián)斌：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券股份有限公司存在以下違規(guī)行為：一是財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù)，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結(jié)，而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。二是財(cái)通證券（香港）有限公司自2019年以來(lái)，多次出現(xiàn)為客戶(hù)下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶(hù)賬戶(hù)的情形。

上述行為違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條、第三十七條規(guī)定，反映出財(cái)通證券對(duì)境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位。你作為公司境外子公司分管負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2021年11月26日10:00攜帶有效的身份證件到我會(huì)浙江監(jiān)管局（地址：浙江省杭州市江干區(qū)民心路1號(hào)）接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2021年11月16日

關(guān)鍵詞： 證券 機(jī)構(gòu) 監(jiān)管 業(yè)務(wù) 證券公司