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國家外匯管理局副局長、新聞發(fā)言人王春英就《外匯市場交易行為規(guī)范指引》答記者問

國家外匯管理局副局長、新聞發(fā)言人王春英就《外匯市場交易行為規(guī)范指引》答記者問日前，國家外匯管理局(以下簡稱外匯局)發(fā)布《外匯市場交易行為規(guī)范指引》(匯發(fā)〔2021〕34號，以下簡稱《指引》)。外匯局副局長、新聞發(fā)言人王春英就《指引》相關內(nèi)容，回答了記者提問。

問：《指引》制定的背景是什么？

答：近年來，全球普遍加強外匯市場治理，推動外匯市場更加規(guī)范運行。如主要經(jīng)濟體金融監(jiān)管機構(gòu)以國際清算銀行為平臺，于2017年制定《全球外匯市場準則》，并成立全球外匯市場委員會，推動準則實施，我國也是重要參與方。

外匯局高度重視并積極推動外匯市場規(guī)范運行，指導中國外匯交易中心于2014年組織銀行間外匯市場做市商制定和發(fā)布了《銀行間外匯市場職業(yè)操守和市場慣例指引》；與人民銀行共同指導成立的全國外匯市場自律機制參考《全球外匯市場準則》，結(jié)合我國外匯市場實踐，于2017年出臺《中國外匯市場準則》；指導中國外匯交易中心于2020年修訂了《銀行間人民幣外匯市場交易規(guī)則》。上述制度對促進和規(guī)范國內(nèi)外匯市場發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

為進一步引導外匯市場規(guī)范運行，外匯局總結(jié)前期監(jiān)管經(jīng)驗，充分調(diào)研了解相關部門、市場主體和社會公眾意見，在此基礎上制定《指引》，豐富現(xiàn)有外匯市場監(jiān)管法規(guī)體系，有利于促進外匯市場誠信、公平、有序、高效運行。

問：《指引》適用的范圍和規(guī)范對象包括哪些？

答：《指引》的適用范圍包括銀行間市場和對客戶柜臺市場，規(guī)范的對象包括外匯市場參與各方，將從事外匯交易的機構(gòu)、中國外匯交易中心、上海清算所、貨幣經(jīng)紀公司等機構(gòu)統(tǒng)一納入“市場參與者”概念，規(guī)定市場參與者平等遵守行為規(guī)范。其中，銀行等金融機構(gòu)作為金融服務的主要供給方，是從專業(yè)角度提供外匯市場服務的核心參與者，是《指引》的重點規(guī)范對象。

問：《指引》重點規(guī)范哪些內(nèi)容？

答：《指引》重點規(guī)范外匯市場交易行為，核心內(nèi)容是交易管理和信息管理。

市場參與者應公平、透明、誠信地處理客戶交易指令或訂單，妥善消除或管理利益沖突，合理開展外匯自營交易，不得進行利益輸送，不得利用非公開信息從事交易活動，不得從事市場操縱或欺詐行為。

市場參與者應有效識別和保護敏感信息，采用符合規(guī)定的方式交流交易信息，妥善保存交易信息記錄與交流信息記錄，向客戶或公眾履行信息披露義務。

問：《指引》的出臺對銀行和外匯市場有什么影響？

答：《指引》的出臺是我國外匯市場建設和治理的重要舉措，對促進外匯市場發(fā)展具有積極作用。

一是有利于推動外匯市場平穩(wěn)有序運行?！吨敢肥峭鈪R市場實踐發(fā)展的結(jié)晶，反映了銀行等金融機構(gòu)自身需求。我國外匯市場自1994年建立以來，總體保持平穩(wěn)規(guī)范運行。早在2014年和2017年，我國以市場自律規(guī)范的方式，分別發(fā)布了《銀行間外匯市場職業(yè)操守和市場慣例指引》和《中國外匯市場準則》?！吨敢坊谑袌鰧嵺`經(jīng)驗，將上述自律規(guī)范中行之有效的規(guī)則上升為法規(guī)，進一步為外匯市場規(guī)范運行提供法治保障。

二是有利于進一步發(fā)揮外匯市場服務實體經(jīng)濟的作用。《指引》就銀行等金融機構(gòu)對客戶在柜臺開展外匯交易履行公開、公平、公正和誠實信用原則提出了具體要求，對我國外匯市場參與者影響積極正面，能更好服務實體經(jīng)濟。

三是有利于對接國際外匯市場成熟規(guī)則?！吨敢穼恕度蛲鈪R市場準則》和國際金融監(jiān)管改革最新實踐，推動我國外匯市場管理規(guī)則與國際接軌，對我國銀行參與全球化競爭、擴大金融市場對外開放均具有積極意義。

近年來，各銀行對標外匯市場自律要求，在制度、設備、人員等方面持續(xù)推進各項工作，規(guī)范經(jīng)營的基礎不斷夯實。《指引》總體基于市場的實踐慣例和經(jīng)驗，不會影響銀行正常參與外匯交易，不會影響銀行與客戶開展現(xiàn)有外匯業(yè)務。

問：《指引》就銀行等金融機構(gòu)對客戶在柜臺開展外匯交易進行規(guī)范并設置過渡期的主要考慮是什么？

答：《指引》的制定借鑒了最新的國際監(jiān)管經(jīng)驗，吸納《全球外匯市場準則》和《中國外匯市場準則》中對客戶業(yè)務的自律規(guī)范，要求銀行等金融機構(gòu)對客戶在柜臺開展外匯交易中公平處理客戶交易訂單，保護客戶敏感信息，不得利用相對優(yōu)勢的市場地位，采取不當行為損害客戶利益。

根據(jù)前期征求意見情況，銀行等金融機構(gòu)對客戶在柜臺開展外匯交易執(zhí)行《指引》仍需要進行一定準備，如留存與企業(yè)等客戶交易相關的交流記錄等，設置過渡期可以便利銀行等金融機構(gòu)開展相關籌備工作。

關鍵詞： 交易 市場 規(guī)范 指引 外匯