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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月6日訊 近日，財(cái)通證券(601108.SH)發(fā)布了配股申請(qǐng)文件二次反饋意見(jiàn)的回復(fù)。證監(jiān)會(huì)就公司承銷(xiāo)相關(guān)民企債券風(fēng)險(xiǎn)、涉阜興案件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制三方面向財(cái)通證券再次提問(wèn)。

9月2日，財(cái)通證券發(fā)布了2021年度配股公開(kāi)發(fā)行預(yù)案（修訂稿），公司擬按照每10股配售3股的比例向全體股東配售，本次配股擬募集資金總額不超過(guò)人民幣80億元（具體規(guī)模視發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況而定）。若以財(cái)通證券截至2021年6月30日的總股本35.89億股為基數(shù)測(cè)算，本次配售股份數(shù)量為10.77億股。

扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金將全部用于增加公司資本金，補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，支持業(yè)務(wù)發(fā)展，提升風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

證監(jiān)會(huì)于2021年11月8日向財(cái)通證券下發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查二次反饋意見(jiàn)通知書(shū)（211985號(hào)）》。關(guān)于承銷(xiāo)相關(guān)民企債券風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)注意到，2018年6月以來(lái)，財(cái)通證券作為主承銷(xiāo)商發(fā)行承銷(xiāo)的7只山東民營(yíng)企業(yè)債券到期未能及時(shí)兌付，構(gòu)成違約，涉及金額為35.20億元。山東民營(yíng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)事件中，已有投資者以證券虛假陳述為由起訴發(fā)行人，合計(jì)要求發(fā)行人賠償損失1.57億元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求財(cái)通證券說(shuō)明并披露上述事項(xiàng)涉及違約的債券、金額，投資人的具體情況，包括機(jī)構(gòu)/個(gè)人情況，是否已經(jīng)先期賠付及其時(shí)間、金額，是否涉及訴訟、仲裁及最新進(jìn)展情況；結(jié)合“五洋債”等類(lèi)似債券承銷(xiāo)判決案例，說(shuō)明是否存在賠付風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)敞口；申請(qǐng)人是否直接和間接已對(duì)投資人進(jìn)行補(bǔ)償，如有，說(shuō)明具體情況；說(shuō)明并披露如果全額計(jì)提對(duì)申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的具體影響；除上述已披露風(fēng)險(xiǎn)事件外，申請(qǐng)人是否還存在其他較為重大的風(fēng)險(xiǎn)事件或潛在風(fēng)險(xiǎn)事件及影響情況，相關(guān)的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；申請(qǐng)人及其現(xiàn)任董事、高管是否存在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虮蛔C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被采取監(jiān)管措施的情形。

財(cái)通證券在回復(fù)中表示，該事件共涉及投資者186戶(hù)，其中自然人投資者13戶(hù)（共涉及金額93.2萬(wàn)元），機(jī)構(gòu)投資者173戶(hù)（共涉及金額35.19億元）。截至反饋回復(fù)出具日，財(cái)通證券未對(duì)相應(yīng)投資者進(jìn)行先期賠付，不存在直接和間接對(duì)投資人進(jìn)行補(bǔ)償情況。

關(guān)于全額計(jì)提對(duì)申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的具體影響，財(cái)通證券表示，在山東民營(yíng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生至今，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中均未認(rèn)定財(cái)通證券在上述債券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中存在虛假陳述，財(cái)通證券迄今未因包括在以上債券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中存在虛假陳述等原因而受到相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰?；谀壳斑M(jìn)展情況，公司不會(huì)因上述債券違約而承擔(dān)賠償責(zé)任。公司上述債券違約事件尚未產(chǎn)生公司承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，故未計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債。

以山東債風(fēng)險(xiǎn)事件涉訴案件均需進(jìn)行賠付作為假設(shè)前提，在此極端假設(shè)下，如果對(duì)山東債風(fēng)險(xiǎn)事件涉訴案件均進(jìn)行賠付，財(cái)通證券總資產(chǎn)增加0.39億元，總負(fù)債增加1.57億元，不影響營(yíng)業(yè)收入，凈利潤(rùn)減少1.18億元，分別占2020年度和2021年1-6月財(cái)通證券合并凈利潤(rùn)的5.15%和11.28%，對(duì)財(cái)通證券影響有限，不影響本次配股發(fā)行條件。

此外，財(cái)通證券在回復(fù)中還披露了近期公司及其現(xiàn)任董事、高管被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虮蛔C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被采取監(jiān)管措施的情形。

2021年11月19日，財(cái)通證券收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（[2021]54號(hào)），文件指出：1、財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù)，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結(jié)，而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。2、公司對(duì)全資子公司的系統(tǒng)對(duì)接未有效覆蓋財(cái)通證券（香港）有限公司業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市未實(shí)現(xiàn)對(duì)該公司自營(yíng)、投行及資管業(yè)務(wù)的對(duì)接。3、財(cái)通證券（香港）有限公司自2019年以來(lái)，多次出現(xiàn)為客戶(hù)下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶(hù)賬戶(hù)的情形。4、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)尚未集成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)未實(shí)現(xiàn)衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)希臘字母的計(jì)算功能，相關(guān)指標(biāo)依賴(lài)手工計(jì)算且未實(shí)現(xiàn)逐日監(jiān)控。責(zé)令公司采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并于收到?jīng)Q定之日起3個(gè)月內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

同日，財(cái)通證券高級(jí)管理人員錢(qián)斌收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)錢(qián)斌采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定》（[2021]55號(hào)），文件指出：公司存在以下違規(guī)行為：1、財(cái)通國(guó)際投資有限公司在境外經(jīng)營(yíng)放債業(yè)務(wù)，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結(jié)，而是通過(guò)簽訂附加協(xié)議對(duì)貸款予以展期。2、財(cái)通證券（香港）有限公司自2019年以來(lái)，多次出現(xiàn)為客戶(hù)下單時(shí)錯(cuò)誤使用另外一位客戶(hù)賬戶(hù)的情形。錢(qián)斌作為公司境外子公司分管負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)措施。

關(guān)鍵詞： 證券 風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān) 證監(jiān)會(huì) 債券