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近期，康美藥業(yè)虛假陳述案獨(dú)董連帶賠償責(zé)任引發(fā)市場持續(xù)關(guān)注?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者獲悉，12月7日，在新疆證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，新疆上市公司協(xié)會(huì)通過線上線下相結(jié)合的方式舉辦新疆轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事座談會(huì)，指導(dǎo)促進(jìn)轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事更好地履職盡責(zé)，更好地發(fā)揮獨(dú)立董事專業(yè)及監(jiān)督作用，督促引導(dǎo)上市公司提升風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作和高質(zhì)量發(fā)展。新疆轄區(qū)上市公司近230位獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書等參加培訓(xùn)。

新疆證監(jiān)局黨委書記、局長郭元忠在座談會(huì)上介紹，新疆轄區(qū)上市公司整體經(jīng)營情況較去年同期提升顯著，呈現(xiàn)出穩(wěn)步向好發(fā)展趨勢。2021年前三季度，新疆轄區(qū)上市公司共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5217.95億元(三季報(bào)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))，同比增長近40%，接近2020年全年水平;實(shí)現(xiàn)歸屬母公司股東的凈利潤480.82億元，同比增長超1倍。

記者了解到，新疆轄區(qū)上市公司治理水平穩(wěn)步提升，信息披露質(zhì)量持續(xù)改善。根據(jù)滬深交易所2020年度信息披露考核評價(jià)結(jié)果，新疆57家上市公司中，考核為A、B類公司合計(jì)占比約65%，上市公司規(guī)范運(yùn)作整體情況較為良好。此外，新疆轄區(qū)上市公司對投資者關(guān)系管理的重視程度也有了顯著提升。2021年，轄區(qū)上市公司中共有43家公司召開了業(yè)績說明會(huì)，其中申萬宏源、中油資本入選全國優(yōu)秀案例，伊力特入選全國最佳實(shí)踐。

值得關(guān)注的是，新疆轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事隊(duì)伍不斷壯大，專業(yè)性與參與度有所提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，新疆轄區(qū)上市公司董事會(huì)成員平均人數(shù)為9人，其中獨(dú)立董事平均占比近38%。截至10月31日，新疆轄區(qū)上市公司現(xiàn)有獨(dú)立董事150名，較2018年增長近10%。其中，45%的獨(dú)立董事來自高?；蚩蒲性核?，34%的獨(dú)立董事來自于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，另有21%的獨(dú)立董事為企業(yè)經(jīng)營管理人士。

郭元忠指出，近期，廣州中院對“康美藥業(yè)”特別代表人訴訟案依法作出一審判決，該判決示范意義重大，是落實(shí)新《證券法》和中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的有力舉措，也是資本市場史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性案件，對促進(jìn)我國資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要意義。近期，中國證監(jiān)會(huì)公布了《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則(征求意見稿)》，對現(xiàn)有獨(dú)立董事規(guī)則進(jìn)行了修正性重述，在未來對獨(dú)立董事工作的規(guī)則設(shè)計(jì)和執(zhí)行要求方面也必將更為完善。

結(jié)合本次座談會(huì)相關(guān)部署要求，郭元忠對新疆轄區(qū)上市公司下一步高質(zhì)量發(fā)展和獨(dú)立董事履職盡責(zé)提出四點(diǎn)要求即“完善治理，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量;誠信勤勉，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;充分保障，切實(shí)發(fā)揮關(guān)鍵崗位重要作用;加強(qiáng)溝通，共同推動(dòng)資本市場健康發(fā)展”。郭元忠表示，希望轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事之間能夠加強(qiáng)交流，發(fā)揮各自會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)知識，共同為新疆轄區(qū)上市公司的信息披露、薪酬考核、風(fēng)險(xiǎn)控制和戰(zhàn)略發(fā)展建言獻(xiàn)策。

在傾聽了上海錦天城律師事務(wù)所鮑方舟律師關(guān)于《從康美藥業(yè)案看A股獨(dú)立董事制度》的培訓(xùn)后，參加培訓(xùn)的獨(dú)立董事就實(shí)際工作中上市公司是否能夠積極配合獨(dú)立董事履職，在實(shí)際工作中如何履職才能夠降低獨(dú)立董事可能承擔(dān)的行政責(zé)任、民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，為獨(dú)立董事購買責(zé)任險(xiǎn)是否能有效防控其可能面臨的民事責(zé)任，如何更好發(fā)揮獨(dú)立董事作用的建議等問題展開討論。多位獨(dú)立董事在座談會(huì)上表示，獨(dú)立董事要充分行使職權(quán)，全面了解情況，敢于表達(dá)意見，對于自身不認(rèn)可的事項(xiàng)要敢于投反對票并說明反對理由，為上市公司重大決策把關(guān)，向中小投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，防范自身職業(yè)風(fēng)險(xiǎn);在勤勉履職方面，獨(dú)立董事要做好心理調(diào)適，進(jìn)入角色，明白職責(zé)所在，不做“花瓶”。

關(guān)鍵詞： 新疆 上市公司 風(fēng)險(xiǎn) 轄區(qū) 董事