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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月10日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，中國(guó)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行存在兩方面問(wèn)題；部分支行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；部分客戶(hù)在你行購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，你行未對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，未提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

寧夏證監(jiān)局根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，決定對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定

中國(guó)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行：

經(jīng)查，你行存在以下問(wèn)題：

一、你行部分支行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，不符合《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第八條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

二、部分客戶(hù)在你行購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，你行未對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，未提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條的規(guī)定。

根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到本決定書(shū)后60日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧夏證監(jiān)局

2022年1月7日

關(guān)鍵詞： 證券 措施 行政 基金 監(jiān)督管理