中新經(jīng)緯2月11日電 (董文博)2月10日晚間,深交所網(wǎng)站披露兩則公告,決定終止對(duì)遼寧東和新材料股份有限公司(下稱(chēng)“東和新材”)、河北世窗信息技術(shù)股份有限公司(下稱(chēng)“世窗信息”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。
這是虎年首批IPO撤單的兩家企業(yè)。
主動(dòng)申請(qǐng)撤回
對(duì)于東和新材創(chuàng)業(yè)板IPO終止,深交所在公告稱(chēng)表示,1月27日,該公司提交了關(guān)于撤回首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng),保薦人東莞證券提交了關(guān)于撤回東和新材首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,深交所決定終止對(duì)其首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。
來(lái)源:深交所
資料顯示,東和新材創(chuàng)業(yè)板IPO在2020年9月28日獲得受理,同年10月29日進(jìn)入“已問(wèn)詢”狀態(tài),此后披露了兩輪問(wèn)詢回復(fù)。
據(jù)官網(wǎng),東和新材成立于2001年,2016年登陸新三板,是一家從事菱鎂礦產(chǎn)資源綜合利用的企業(yè),主要產(chǎn)品有:輕燒氧化鎂、電熔氧化鎂、不定形耐火材料、耐火磚制品,并承擔(dān)鋼鐵企業(yè)各種窯爐耐火材料的設(shè)計(jì)、制造、施工服務(wù)等整體承包業(yè)務(wù)。
招股書(shū)披露,此次創(chuàng)業(yè)板IPO東和新材擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)4852萬(wàn)股,擬募資6.98億元,分別投向年產(chǎn)12萬(wàn)噸鎂鈣磚生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、年處理60萬(wàn)噸菱鎂礦浮選生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目,以及償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金。
另一家企業(yè)世窗信息創(chuàng)業(yè)板IPO終止,理由同樣是企業(yè)和保薦人均提交了撤回上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)。
資料顯示,世窗信息創(chuàng)業(yè)板IPO于2021年6月29日獲得受理,當(dāng)年7月26日變更為“已問(wèn)詢”,目前披露了兩輪問(wèn)詢回復(fù)。
官網(wǎng)信息顯示,世窗信息成立于2004年,2014年12月登陸新三板,目前形成以“互聯(lián)網(wǎng)+醫(yī)療健康”為主,“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”為輔的“1+1”發(fā)展戰(zhàn)略,涉及免疫規(guī)劃、健康管理、精神衛(wèi)生、政務(wù)辦公、政府審計(jì)等多個(gè)領(lǐng)域。
此次IPO世窗信息擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)1412.6316萬(wàn)股,擬募集資金6.98億元,計(jì)劃分別用于大健康信息產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、智慧政務(wù)信息應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、營(yíng)銷(xiāo)中心建設(shè)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。
世窗信息“踩雷”中德證券
值得注意的是,在關(guān)于世窗信息的這份公告中,出現(xiàn)了一個(gè)名字:中德證券,一家因?yàn)榫砣霕?lè)視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目而被立案調(diào)查的中介機(jī)構(gòu)。
來(lái)源:深交所
今年1月18日晚間,山西證券公告稱(chēng),控股子公司中德證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》,因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中,保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案。
1月26日晚間,監(jiān)管層通報(bào)稱(chēng),三家中介機(jī)構(gòu)因涉樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假案被正式立案調(diào)查,包括金杜律師事務(wù)所、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中德證券。
據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年4月披露的《行政處罰決定書(shū)》顯示,樂(lè)視網(wǎng)因2007年至2016年十年財(cái)務(wù)造假,其報(bào)送、披露的IPO相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載,未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易,未披露為樂(lè)視控股等公司提供擔(dān)保事項(xiàng),未如實(shí)披露賈某芳、賈躍亭向上市公司履行借款承諾的情況,2016年非公開(kāi)發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行等違法事實(shí)。
證監(jiān)會(huì)對(duì)樂(lè)視網(wǎng)、賈躍亭等15名責(zé)任主體作出行政處罰,其中對(duì)樂(lè)視網(wǎng)罰款2.4億余元,對(duì)賈躍亭罰款2.41億余元。
其中,金杜律師事務(wù)所曾在樂(lè)視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目中擔(dān)任發(fā)行人律師,中德證券在定增項(xiàng)目中擔(dān)任主承銷(xiāo)商,信永中和擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)。
消息一出,深交所在其網(wǎng)站更新了項(xiàng)目審核動(dòng)態(tài),創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委對(duì)近50家企業(yè)的IPO申請(qǐng)中止審查。被按下“暫停鍵”的這些企業(yè)中,由中德證券保薦的有兩家,世窗信息正是其中之一。
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》,IPO審核過(guò)程中出現(xiàn)七大情形,發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知交易所,交易所將中止發(fā)行上市審核,其中包括:發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因首次公開(kāi)發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響,正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,或者正在被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案。(中新經(jīng)緯APP)
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