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為資本市場(chǎng)提供上海經(jīng)驗(yàn) 《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》正式印發(fā)
發(fā)布日期: 2022-03-01 10:24:04 來(lái)源: 中國(guó)新聞網(wǎng)

中新網(wǎng)上海3月1日電 (記者 殷立勤)近日,《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》正式印發(fā),體現(xiàn)了鮮明的“上海特色”。

聚焦上海承擔(dān)的國(guó)家戰(zhàn)略,《方案》著眼為科創(chuàng)板注冊(cè)制營(yíng)造良好法治環(huán)境,提出將適時(shí)針對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制中各類違法行為開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),針對(duì)投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展重點(diǎn)執(zhí)法。充分運(yùn)用全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權(quán),推進(jìn)加強(qiáng)符合浦東改革創(chuàng)新實(shí)踐需要及上海國(guó)際金融中心要求的證券領(lǐng)域立法供給。積極助力國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)建設(shè),建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

圍繞深化資本市場(chǎng)改革,《方案》旨在提供“上海經(jīng)驗(yàn)”,在健全證券民事賠償制度方面深化探索,加強(qiáng)證券監(jiān)管部門(mén)與司法機(jī)關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作,探索證券民事公益訴訟制度,開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。在強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制方面先試先行,打造上市公司市場(chǎng)化退出“典型案例”,支持上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清。在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”,建立公安機(jī)關(guān)、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、人民銀行等多部門(mén)常態(tài)化協(xié)查機(jī)制。

為了加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制,《方案》積極貢獻(xiàn)“上海智慧”,把深化證券監(jiān)管部門(mén)與公安司法機(jī)關(guān)全方位的協(xié)同配合放在重要位置,部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議下增設(shè)“市打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組”。發(fā)揮上海行政刑事查處力量集中的優(yōu)勢(shì),明確要求建立相關(guān)大案要案快查快處機(jī)制,同時(shí)在雙向移送證券違法犯罪線索、建立檢察院與證券監(jiān)管部門(mén)干部交流通道、強(qiáng)化司法審判與證券行政執(zhí)法協(xié)調(diào)銜接等方面進(jìn)一步完善體制機(jī)制,強(qiáng)化打擊證券違法活動(dòng)合力。

助力上海打造法治誠(chéng)信資本市場(chǎng)的示范區(qū),《方案》將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)相結(jié)合,要求市場(chǎng)監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關(guān)部門(mén)強(qiáng)化聯(lián)合執(zhí)法,堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)。加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場(chǎng)信息統(tǒng)籌監(jiān)管,嚴(yán)厲查處各類“逃廢債”行為。全面推廣信用承諾制度,將信用承諾事項(xiàng)及其履行情況納入信用記錄,探索信用報(bào)告代替企業(yè)合規(guī)證明,運(yùn)用上海投保聯(lián)盟平臺(tái)持續(xù)做好資本市場(chǎng)誠(chéng)信宣傳教育。

據(jù)悉,上海證監(jiān)局、上海市地方金融監(jiān)管局等相關(guān)部門(mén)下一步將緊密協(xié)作,緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的總目標(biāo),認(rèn)真落實(shí)《方案》。在全面推進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)落地的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)抓好支持浦東新區(qū)金融領(lǐng)域立法、建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制、強(qiáng)化國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)建設(shè)法治保障等具有“上海特色”任務(wù)的推進(jìn),讓資本市場(chǎng)切實(shí)感受到《方案》帶來(lái)的積極變化。(完)

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