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中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月29日訊 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對北京華勝天成科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕58號）顯示，經(jīng)查，北京華勝天成科技股份有限公司（以下簡稱“華勝天成”，600410.SH）存在以下問題：

公司于2014年3月披露了與國際商業(yè)機(jī)器（中國）有限公司（以下簡稱“國際商業(yè)公司”）訂戰(zhàn)略合作協(xié)議情況，并于同年4月披露雙方成立合資公司銷售IBM服務(wù)器。2017年9月，國際商業(yè)公司及其相關(guān)公司終止向公司供貨，公司直至2021年9月在相關(guān)訴訟公告中才對終止供貨情況進(jìn)行了披露，存在信息披露不及時(shí)的問題。

公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條和及五十八條的規(guī)定，公司時(shí)任董事長兼總經(jīng)理王維航、時(shí)任董事會秘書張?jiān)掠?yīng)對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司及王維航、張?jiān)掠⒉扇〕鼍呔竞男姓O(jiān)管措施，并將上述違規(guī)情況記入誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華勝天成于2004年4月27日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，王維航為第一大股東，持股7706.94萬股，持股比例7.01%。

華勝天成年報(bào)顯示，公司不存在控股股東，不存在實(shí)際控制人，報(bào)告期末，第一大股東王維航直接持股比例約為7.01%，持股比例較低，無一致行動人。王維航自2014年3月14日至2024年2月24日任公司董事長、總裁。王維航，浙江大學(xué)信息電子工程系微電子學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院EMBA。現(xiàn)任北京華勝天成科技股份有限公司第七屆董事會董事長兼總裁，香港自動系統(tǒng)集團(tuán)有限公司（港交所，00771）執(zhí)行董事以及Grid Dynamics Holdings董事。曾任北京華勝天成科技股份有限公司第一屆董事會副董事長兼總經(jīng)理，第二、三、四屆董事會副董事長兼總裁，第五屆董事會董事長兼總裁、第六屆董事會董事長，北京軟件行業(yè)協(xié)會第七屆理事會會長。

華勝天成2021年9月24日發(fā)布的《關(guān)于涉及訴訟的公告》顯示，公司于2021年9月10日在紐約聯(lián)邦法院和州法院遞交訴狀，現(xiàn)已收到法庭受理回執(zhí)。公司于2015年3月18日與國際商業(yè)機(jī)器（中國）有限公司（IBM）簽署了《軟件許可協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議約定IBM將相應(yīng)軟件源代碼授權(quán)公司有償使用，2017年5月1日，被告在未通知公司的情況下，擅自將已許可給公司進(jìn)行二次開發(fā)的軟件源代碼開源。2014年6月，被告與公司成立合資公司專門銷售IBM服務(wù)器。2017年9月，在公司不知情的情況下，被告與公司競爭對手成立合資公司并獨(dú)家供貨IBM服務(wù)器給該公司，被告并單方終止向公司供貨，造成公司銷售貨物來源斷絕。2019年，公司發(fā)現(xiàn)掌握公司客戶及銷售等商業(yè)秘密的被告的雇員加入被告與公司競爭對手成立的合資公司，并不當(dāng)使用公司的商業(yè)秘密。為維護(hù)公司權(quán)益，現(xiàn)公司依法向美國紐約南區(qū)聯(lián)邦法院提起訴訟，請求判定被告侵犯商業(yè)秘密，被告向公司賠償相關(guān)損失，被告立即停止侵犯行為，被告承擔(dān)公司因本次訴訟所支付的律師費(fèi)用等必要的支出及本案訴訟費(fèi)。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一） 責(zé)令改正；

（二） 監(jiān)管談話；

（三） 出具警示函；

（四） 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五） 認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六） 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對北京華勝天成科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

〔2022〕58號

北京華勝天成科技股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問題:

你公司于2014年3月披露了與國際商業(yè)機(jī)器(中國)有限公司(以下簡稱國際商業(yè)公司)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議情況,并于同年4月披露雙方成立合資公司銷售IBM服務(wù)器。2017年9月,國際商業(yè)公司及其相關(guān)公司終止向你公司供貨,你公司直至2021年9月在相關(guān)訴訟公告中才對終止供貨情況進(jìn)行了披露,存在信息披露不及時(shí)的問題。你公司的上述行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號,以下簡稱《信披辦法》)第二條的規(guī)定。根據(jù)《信披辦法》第三條和及五十八條的規(guī)定,你公司時(shí)任董事長兼總經(jīng)理王維航、時(shí)任董事會秘書張?jiān)掠?yīng)對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《信披辦法》第五十九條的規(guī)定,我局決定對你公司及王維航、張?jiān)掠⒉扇〕鼍呔竞男姓O(jiān)管措施,并將上述違規(guī)情況記入誠信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量,杜絕此類行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2022年3月24日

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