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中國四部委擬修改規(guī)定 支持企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市

中新社北京4月2日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會2日發(fā)布消息稱，證監(jiān)會會同財政部、國家保密局、國家檔案局對《關于加強在境外發(fā)行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定》進行修訂，形成了《關于加強境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)，向社會公開征求意見。

證監(jiān)會相關負責人表示，此舉旨在支持企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，提高境外發(fā)行證券與上市過程中相關保密和檔案管理工作的規(guī)范化水平，推動深化跨境監(jiān)管合作。

針對《規(guī)定》對促進境外上市活動的積極意義，上述負責人表示，中國證監(jiān)會堅定支持企業(yè)根據(jù)自身意愿自主選擇上市地?！兑?guī)定》的修訂旨在進一步加強境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市相關保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責任，維護國家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進入工作底稿，提高跨境監(jiān)管合作的效率，體現(xiàn)了統(tǒng)籌開放與安全的理念，將促進中國境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動有序開展。

談及《規(guī)定》對跨境監(jiān)管合作、特別是審計監(jiān)管合作的積極作用，該負責人指出，《規(guī)定》根據(jù)相關法律，明確境外監(jiān)管機構(gòu)在中國境內(nèi)進行調(diào)查取證或開展檢查的應當通過跨境監(jiān)管合作機制進行，證監(jiān)會和有關主管部門依據(jù)雙多邊合作機制提供必要的協(xié)助。同時，結(jié)合跨境審計監(jiān)管合作的國際慣例，刪除了原《規(guī)定》關于“現(xiàn)場檢查應以我國監(jiān)管機構(gòu)為主進行，或者依賴我國監(jiān)管機構(gòu)的檢查結(jié)果”的表述。這體現(xiàn)了中國監(jiān)管部門對跨境審計監(jiān)管合作一貫的開放態(tài)度，也符合相關國際慣行做法，將為安全、高效開展包括聯(lián)合檢查在內(nèi)的跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

此外，《規(guī)定》要求企業(yè)向有關證券公司、證券服務機構(gòu)提供關于執(zhí)行《規(guī)定》第三條、第四條情況的書面說明，有市場人士擔憂此舉可能提高企業(yè)的合規(guī)成本。

對此，上述負責人強調(diào)，依法依規(guī)做好涉密敏感信息的管理，落實信息安全主體責任，是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要內(nèi)容。從實踐情況看，企業(yè)向有關證券公司、證券服務機構(gòu)提供包含涉密或敏感信息的文件、資料應屬極少數(shù)情況。如因?qū)徲嫻ぷ餍枰_有必要提供的，《規(guī)定》重申企業(yè)須按照相關法律法規(guī)履行必要的審批或備案程序，并要求企業(yè)保留履行程序和提供信息的相關記錄并向中介機構(gòu)提供書面說明，不會給企業(yè)帶來過高的合規(guī)成本。《規(guī)定》的落實，將提升企業(yè)維護信息安全和防范法律風險的能力，促進企業(yè)依法合規(guī)開展境外發(fā)行上市活動。(完)

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