近日,證監(jiān)會針對上市公司藥明康德股東上海瀛翊投資中心違規(guī)減持發(fā)出行政處罰事先告知書,這是新證券法實施以來因違規(guī)減持被處罰的首個案例。
藥明康德13日公告稱,公司股東上海瀛翊收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。該公告中披露的告知書顯示:針對上海瀛翊違規(guī)減持行為,證監(jiān)會擬責(zé)令其改正,給予警告,并處以2億元的罰款。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人13日就此表示,堅決依法查處違規(guī)減持行為,引導(dǎo)股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持,維護(hù)資本市場交易秩序。
該負(fù)責(zé)人說,上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份,破壞證券市場秩序、損害投資者權(quán)益,一直以來是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重點。新證券法第36條專門對股份減持行為做出規(guī)范,要求不得違反證監(jiān)會關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定,并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,同時還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的,要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證監(jiān)會信息顯示,2021年5月,藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持股份,違反了證券法、上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會擬依照證券法對上海瀛翊做出行政處罰。(記者劉慧)
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