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國元保險2宗違法被罰 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
發(fā)布日期： 2022-06-07 10:23:19 來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月7日訊 中國人民銀行網(wǎng)站昨日公布的合肥中心支行轄內(nèi)行政處罰決定書【（合銀）罰字〔2022〕10號-13號】顯示，國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司（以下簡稱“國元保險”）存在兩項違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，二是未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。

時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合規(guī)風控部總經(jīng)理孫宇、時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理蔣嚴林和時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理褚瑞，對上述兩項違法行為負責。

中國人民銀行合肥中心支行對國元保險罰款人民幣47.8萬元，對孫宇、蔣嚴林、褚瑞各罰款人民幣1萬元。

以下為原文：

序號

當事人名稱

行政處罰決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰

決定機關(guān)名稱

作出行政

處罰決定日期

備注

5

國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司

（合銀）罰字〔2022〕10號

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣47.8萬元。

中國人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

6

孫宇（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合規(guī)風控部總經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕11號

對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬元。

中國人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

7

蔣嚴林（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕12號

對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬元。

中國人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

8

褚瑞（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕13號

對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬元。

中國人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

關(guān)鍵詞： 保險股份有限公司

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