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國(guó)元保險(xiǎn)2宗違法被罰 未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
發(fā)布日期： 2022-06-07 10:23:19 來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月7日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站昨日公布的合肥中心支行轄內(nèi)行政處罰決定書(shū)【（合銀）罰字〔2022〕10號(hào)-13號(hào)】顯示，國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)元保險(xiǎn)”）存在兩項(xiàng)違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，二是未按規(guī)定完整保存客戶(hù)身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理孫宇、時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理蔣嚴(yán)林和時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理褚瑞，對(duì)上述兩項(xiàng)違法行為負(fù)責(zé)。

中國(guó)人民銀行合肥中心支行對(duì)國(guó)元保險(xiǎn)罰款人民幣47.8萬(wàn)元，對(duì)孫宇、蔣嚴(yán)林、褚瑞各罰款人民幣1萬(wàn)元。

以下為原文：

序號(hào)

當(dāng)事人名稱(chēng)

行政處罰決定書(shū)文號(hào)

違法行為類(lèi)型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰

決定機(jī)關(guān)名稱(chēng)

作出行政

處罰決定日期

備注

5

國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司

（合銀）罰字〔2022〕10號(hào)

1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶(hù)身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣47.8萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

6

孫宇（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕11號(hào)

對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶(hù)身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

7

蔣嚴(yán)林（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕12號(hào)

對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶(hù)身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

8

褚瑞（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕13號(hào)

對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶(hù)身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

關(guān)鍵詞： 保險(xiǎn)股份有限公司

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