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在私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”的政策背景下，“殼私募”“亂私募”加速出清。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）網(wǎng)站披露的信息顯示，截至5月27日，5月以來已有171家私募基金管理人注銷，其中103家注銷類型為“12個月無在管注銷”，占比超六成。今年以來已注銷私募機構(gòu)達813家，其中不乏曾經(jīng)的百億級私募。

102家因12個月無在管注銷

5月26日，太倉婁灃恒鑫投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）因12個月無在管注銷。中基協(xié)網(wǎng)站自5月11日披露了首批96家“12個月無在管注銷”的私募基金管理人以來，已有103家私募機構(gòu)因此注銷。從被注銷機構(gòu)成立時間看，2015年至2019年期間成立的有56家，占半數(shù)以上。

根據(jù)去年5月1日起施行的《私募投資基金登記備案辦法》第七十六條要求，私募基金管理人登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示。此外，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》也對此進行了明確。

記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站披露的信息整理發(fā)現(xiàn)，5月以來，共有171家私募基金管理人注銷，除103家12個月無在管注銷外，還有39家為主動注銷、29家為協(xié)會注銷。

從年度數(shù)據(jù)看，今年以來，截至發(fā)稿，共有813家私募基金管理人注銷。其中，主動注銷203家，依公告注銷10家，協(xié)會注銷497家，12個月無在管注銷103家。2023年，共有2537家私募基金管理人注銷。其中，主動注銷584家，依公告注銷48家，協(xié)會注銷1905家。

值得注意的是，2023年以來注銷的3350家機構(gòu)中，協(xié)會注銷的有2402家，占比超七成，與2022年多為主動注銷明顯不同。有業(yè)內(nèi)專家表示，協(xié)會注銷占比提升彰顯中基協(xié)對違規(guī)私募機構(gòu)的出清決心，明確向私募基金管理人釋放了必須合規(guī)運作的信號。

潘悅　制圖

監(jiān)管處罰力度加大

記者注意到，5月以來協(xié)會注銷的29家私募機構(gòu)中，11家因存在異常經(jīng)營情況被注銷，13家因“已注銷工商登記或被吊銷營業(yè)執(zhí)照”，還有五家則因“被協(xié)會采取紀律處分措施”注銷。

中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書則披露了“被協(xié)會采取紀律處分措施”而注銷機構(gòu)的具體情況。例如據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站5月9日披露，根據(jù)協(xié)會2023年11月28日《紀律處分決定書（江蘇睿谷私募基金管理有限公司）》，江蘇睿谷被撤銷私募基金管理人登記。紀律處分決定書顯示，江蘇睿存在未完全履行投資者適當性義務、基金備案信息不準確、未按規(guī)定履行信息披露義務、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作等違規(guī)行為，此外，經(jīng)檢查江蘇睿谷近三年公司賬戶流水、審計報告等資料，江蘇睿谷公司賬戶資金無法維持其正常運行。

被注銷的機構(gòu)中，不乏曾經(jīng)的百億級私募。5月10日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于注銷蘇州善宜投資管理有限公司等9家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》。公告稱，蘇州善宜投資管理有限公司等九家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該9家機構(gòu)的私募基金管理人登記。在九家被注銷的機構(gòu)中，上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司曾于2020年躋身百億級私募行列，該機構(gòu)注銷時已清算產(chǎn)品有136只，注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品有32只。中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

一些違規(guī)行為更為嚴重的私募機構(gòu)及相關(guān)負責人，不僅被中基協(xié)采取紀律處分，還受到地方證監(jiān)局調(diào)查和處罰。

4月30日，前海長富基金管理有限公司（簡稱“長富基金”）因存在虛假披露基金凈值信息、不配合自律檢查工作等違規(guī)事實，被中基協(xié)撤銷管理人登記。

5月7日，深圳證監(jiān)局對長富基金及相關(guān)負責人王長富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，長富基金在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)情形：一是向長富5號私募證券投資基金的個別投資者承諾投資本金不受損失；二是向個別風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金；三是向個別投資者披露部分私募證券投資基金的虛假凈值，存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息的情形；四是未妥善保存部分投資者適當性管理方面資料。

“扶優(yōu)限劣”主旋律延續(xù)

近年來，“扶優(yōu)限劣”成為私募行業(yè)的主旋律，證監(jiān)會、中基協(xié)去年以來陸續(xù)出臺多項私募基金相關(guān)政策和自律規(guī)定，加強行業(yè)規(guī)范引導，私募基金行業(yè)制度建設取得重大進展。

2023年7月，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》公布，證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，條例堅持強化風險源頭管控，劃定監(jiān)管底線，全流程促進私募基金規(guī)范運作。

自律規(guī)定方面，2023年2月，中基協(xié)發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引。修訂后的辦法完善了自律手段，加強對“偽、劣、亂”私募的有效治理，遏制行業(yè)亂象，凈化行業(yè)生態(tài)。7月，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》，明確了進入檢查對象營業(yè)場所、詢問或約談檢查對象等協(xié)會七種檢查手段。9月，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金備案指引第1號—私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號—私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金》《私募投資基金備案指引第3號—私募投資基金變更管理人》。

今年4月30日，中基協(xié)發(fā)布《私募證券投資基金運作指引》，內(nèi)容覆蓋私募證券基金的募集、投資、運作等各環(huán)節(jié)。中信建投證券非銀行金融及金融科技首席分析師趙然認為，該指引具有強烈的風險管控導向。從監(jiān)管效果來看，該指引的出臺將進一步加大對“小、亂、散、差”業(yè)態(tài)的整治力度，有助于凈化行業(yè)環(huán)境，提升整體運營效率，為行業(yè)的健康發(fā)展奠定堅實基礎。此舉無疑將推動資管行業(yè)向著更加規(guī)范、穩(wěn)健的方向邁進。

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