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金融委會議多次明確提出打擊資本市場造假，釋放了強烈信號。未來，中國上市公司一旦出現(xiàn)造假與違規(guī)行為，將會受到法律嚴懲。會議還提出，要高度重視當前國際商品市場價格波動帶來的部分金融產(chǎn)品風險問題，提高風險意識，強化風險管控。專家表示，要強化投資者適當性和銷售合規(guī)性管理，確保金融體系安全、合理運行——

這個假日不尋常。5月4日，還在“五一”假期期間，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(簡稱“金融委”)召開第二十八次會議強調(diào)，必須堅決維護投資者利益、嚴肅市場紀律，對資本市場造假行為“零容忍”。堅持市場化、法治化原則，完善信息披露制度，堅決打擊財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，對造假的上市公司、中介機構(gòu)與個人堅決徹查，嚴肅處理。

這是一個月內(nèi)金融委多次明確提出打擊造假。金融委會議釋放了強烈信號，就是加大資本市場基礎(chǔ)制度改革與加大打擊違法行為力度，加速完善投融資良性生態(tài)。

加大力度打擊違法行為

新時代證券首席經(jīng)濟學(xué)家潘向東認為，此次金融委會議主要是針對近期市場出現(xiàn)的風險，提出針對性解決措施。

潘向東表示，針對瑞幸咖啡業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)造假行為引發(fā)美國投資者對其進行的巨額索賠，后續(xù)將對中概股與海外上市企業(yè)帶來較大沖擊。而對于境外上市的公司造假等行為，金融委會議釋放明確信號，未來中國上市公司一旦出現(xiàn)造假與違規(guī)行為，將會受到法律嚴懲。

據(jù)了解，自瑞幸咖啡自曝財務(wù)造假以來，中國證監(jiān)會第一時間對外表明立場，并就跨境監(jiān)管合作事宜與國外監(jiān)管機構(gòu)溝通。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會一向?qū)缇潮O(jiān)管合作持積極態(tài)度，支持境外證券監(jiān)管機構(gòu)查處其轄區(qū)內(nèi)上市公司財務(wù)造假行為。在國際證監(jiān)會組織多邊備忘錄等合作框架下，中國證監(jiān)會已向多家境外監(jiān)管機構(gòu)提供了23家境外上市公司相關(guān)審計工作底稿，其中向美國證監(jiān)會和美國公眾公司會計監(jiān)督委員會提供的共計14家。此外，2019年10月份，中美雙方對香港會計師事務(wù)所審計的、存放在中國內(nèi)地的在美上市公司審計工作底稿調(diào)取事宜也達成了共識，目前合作渠道暢通。

“企業(yè)跨境上市有利于豐富當?shù)刭Y本市場投資選擇和提升投資收益，實踐證明是共贏的選擇。提升上市公司信息披露質(zhì)量是各國監(jiān)管機構(gòu)的共同職責，深化跨境監(jiān)管執(zhí)法合作符合全球投資者的共同利益。中國證監(jiān)會愿意與包括美國在內(nèi)的境外證券監(jiān)管機構(gòu)加強合作，共同打擊跨境違法違規(guī)行為，依法保護各國投資者合法權(quán)益。”相關(guān)監(jiān)管人士這樣表示。

與此同時，我國資本市場也聚焦打擊資本市場造假行為。今年以來，已有16家上市公司披露收到了證監(jiān)會的立案調(diào)查通知書。就在“五一”假期之前，證監(jiān)會一天之內(nèi)發(fā)布了13份對相關(guān)公司采取監(jiān)管措施的決定，其中12份為出具警示函，1份為36個月內(nèi)不受理股票發(fā)行申請，嚴厲杜絕IPO“帶病”申報。種種舉措傳遞出監(jiān)管部門對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行“零容忍”的態(tài)度。

上市公司財務(wù)造假是證券市場“毒瘤”，挑戰(zhàn)了信息披露制度的嚴肅性，毀壞了市場誠信基礎(chǔ)，打擊了市場信心，嚴重損害投資者利益。上市公司財務(wù)造假往往伴生未按規(guī)定披露重大信息、大股東非法占用上市公司資金等嚴重損害投資者利益的其他違法犯罪行為，審計、評估等中介機構(gòu)未能勤勉盡責執(zhí)業(yè)、“看門人”作用缺失的問題依然突出。

證監(jiān)會有關(guān)人士表示，在上市公司審計監(jiān)管方面，證監(jiān)會一貫高度重視通過加強對會計師事務(wù)所等資本市場“看門人”的監(jiān)管執(zhí)法，推動服務(wù)機構(gòu)建立健全質(zhì)量控制體系、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，持續(xù)促進財務(wù)信息披露質(zhì)量的提升。

中國銀河證券首席經(jīng)濟學(xué)家劉鋒表示，我國資本市場的淘汰機制即退出機制還不完善，這造成了市場尚未形成一個正向循環(huán)。要保護好投資者的合法權(quán)益，需要加強執(zhí)法。

警惕金融衍生品風險

近期，中國銀行“原油寶”產(chǎn)品投資出現(xiàn)較大虧損，引發(fā)監(jiān)管部門高度關(guān)注，也為國內(nèi)銀行業(yè)從事個人賬戶商品交易業(yè)務(wù)的風險管控敲響了警鐘。目前，多家銀行已暫停個人賬戶商品交易業(yè)務(wù)，也有銀行調(diào)整交易安排。

對此，金融委會議指出，要高度重視當前國際商品市場價格波動所帶來的部分金融產(chǎn)品風險問題，提高風險意識，強化風險管控。要控制外溢性，把握適度性，提高專業(yè)性，尊重契約，厘清責任，保護投資者合法利益。市場認為，這是對中行“原油寶”事件的定論基調(diào)。

話音剛落，5月5日，中國銀行發(fā)布《關(guān)于回應(yīng)“原油寶”產(chǎn)品客戶訴求的公告》稱，目前中行相關(guān)分支機構(gòu)正按意見積極與客戶誠摯溝通，在自愿平等基礎(chǔ)上協(xié)商和解。如無法達成和解，雙方可通過訴訟方式解決民事糾紛，中行將尊重最終司法判決。同時，中行保留依法向外部相關(guān)機構(gòu)追索的權(quán)利。

潘向東表示，金融衍生品的投資風險監(jiān)管成為目前最需要解決的問題之一。中行“原油寶”事件帶來局部金融衍生品風險，相信監(jiān)管機構(gòu)后續(xù)將加強金融衍生品風控監(jiān)管，避免出現(xiàn)因為產(chǎn)品設(shè)計不合理，導(dǎo)致金融衍生品不當投機而引起的金融風險事件。

中大期貨有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家景川認為，中行“原油寶”事件在一定程度上暴露出我國金融市場中的一些監(jiān)管盲區(qū)，因此需要把加強投資者教育與保護金融消費者合法權(quán)益擺在更突出的位置。

景川表示，要強化投資者適當性和銷售合規(guī)性管理，確保金融體系安全、合理運行，真正做到為實體經(jīng)濟保駕護航。同時，在全球經(jīng)濟金融運行困難、風險事件高發(fā)、風險概率不斷提升的情況下，提高專業(yè)性，尊重契約，依法保護投資者合法利益。

日前，銀保監(jiān)會相關(guān)負責人也提醒金融消費者，需要進一步增強投資風險意識。銀保監(jiān)會將持續(xù)加大監(jiān)管力度，督促銀行進一步加強賬戶類產(chǎn)品風險管控，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)嚴肅查處，切實保護金融消費者合法權(quán)益。

業(yè)內(nèi)專家表示，無論是中概股信任危機，還是某些上市公司的造假行為以及金融機構(gòu)操作不當造成的金融衍生品投資風險，都在透支市場信用，因此必須要嚴厲打擊和加緊規(guī)范。

關(guān)鍵詞： 違法行為 造假零容忍